研报有问题 安徽证监局出手：罚！

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5月18日，安徽证监局披露了一则处罚公告，对一位券商分析师采取出具警示函措施的决定，并记入证券期货市场诚信档案。就在前不久，证监会刚刚向各券商通报了2022年研究报告“双随机”的现场检查情况，共覆盖45家公司的300篇研报。这份罚单也成为了“双随机”现场检查情况通报后的首份研报罚单。

官方信息显示，安徽证监局认为，该分析师署名发布的研究报告《“专精特新”智能仓储物流供应商，自研自产打造核心竞争力》存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形。

上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》第九条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。

因此，上述研究报告的署名分析师对上述违规行为负有直接责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

安徽证监局披露的这份罚单仅公布了分析师姓名，并未公布被罚研报所属券商。中证协官网信息显示，共有20余位同名证券从业人员，但登记类型为证券投资咨询（分析师）的仅华安证券一家。